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当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
第二章 期货从业人员的守法要求
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中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。
A 中国证监会 B 期货交易所 C 中国证监会派出机构 D 期货保证金安全存管监控机构
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中国期货业协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。
A 中国期货业协会 B 中国证监会 C 公安机关 D 期货交易所
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（ ）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
A 期货业协会 B 中国证监会 C 公安机关 D 期货交易所
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期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（ ）。
A 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B 挪用客户的期货保证金或者其他资产 C 中国证监会禁止的其他行为 D 帮客户开立期货账户
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期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（ ）处理。
A 公安机关 B 中国证监会 C 法院 D 期货交易所
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期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向协会报告。
A 1 B 3 C 5 D 10
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期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理？（ ）
A 先执行，向中国证监会报告 B 先执行，向期货公司董事会报告 C 抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告 D 抵制，立即向中国证监会报告
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中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A 指导和审查 B 审查和监督 C 管理和监督 D 指导和监督
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期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。
A 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证 B 代理客户从事期货交易 C 以本人或者他人名义从事期货交易 D 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
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为加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，中国证监会根据《条例》专门制定了《期货从业人员管理办法》，从事相应的业务时，应当遵守该办法的人员，不包
A 基金公司销售人员 B 期货公司从事期货业务的相关人员 C 为期货公司提供中间介绍业务的机构的相关人员 D 期货投资咨询机构的期货从业人员
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热门试卷
第一章 期货市场法律法规概述 第三章 期货公司的合规运作 第四章 期货行业的自律管理 第五章 期货市场的行政监管 第六章 期货领域的司法裁判