第五章期货市场的行政监管

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对于依法申请适用行政执法当事人承诺的，中国证监会应当自收到当事人完整的申请材料之日起（），作出受理或者不予受理的决定。决定受理的，发给受理通知书；决定不予受理

A 5个工作日内 B 10个工作日内 C 15个工作日内 D 20个工作日内

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当事人（），可以依法申请适用行政执法当事人承诺。

A 自中国证监会作出行政处罚决定时 B 自中国证监会立案后 C 自中国证监会作出行政处罚决定后 D 自收到中国证监会案件调查法律文书之日至中国证监会作出行政处罚决定前

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中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）。

A 分散监督管理 B 集中统一监督管理 C 证监会和政府多头管理 D 授权期货业协会进行管理

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中国证监会负责制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案，其中，“备案”主要涉及（）。

A 期货交易场所、期货结算机构的设立、变更和解散 B 期货公司的设立、期货业务的许可 C 期货品种的上市 D 期货品种的中止上市、恢复上市和终止上市

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下列有关期货交易所的事项中，应当事前向中国证监会报告的是（）。

A 制定或者修改章程 B 上市、中止、取消或者恢复交易品种 C 上市、修改或者终止合约 D 制定或者修改交易规则

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中国证监会依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于（）人，并应当出示执法证件和检查、调查、查询等相关执法文书。。

A 2 B 3 C 5 D 7

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期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A 中国期货业协会 B 证券交易所 C 国务院 D 中国证监会

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期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利

A 1倍以上3倍以下 B 1倍以上10倍以下 C 1倍以上7倍以下 D 3倍以上5倍以下

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不定项选择题王某于2022年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2023年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易

A 对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚 B 王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效 C 经办人应当被开除 D 期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

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期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A 中国银保监会 B 中国期货业协会 C 中国证监会 D 财政部

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