第五章期货市场的行政监管

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期货交易过程中，对每位个人交易者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A 90％ B 80％ C 70％ D 60％

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动用保障基金对期货交易者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A 保障基金管理机构 B 期货交易者 C 期货公司 D 期货交易所

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经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（）机制。投资者提出调解的，经营机构采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。

A 矛盾的化解 B 纠纷的处理 C 纠纷的维权 D 投诉的处理

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保障基金的筹集资金的原则是（）

A 公开、公平、公正和交易者交易决策自主、交易风险自担的原则 B 取之于市场、用之于市场的原则 C 遵循安全、稳健的原则 D 公开、合理、有效的原则

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以下说法错误的是（）

A 经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制 B 经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平 C 经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施 D 经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每年开展一次适当性自查

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下列不是经营机构向普通投资者销售产品时，应当告知的信息（）

A 经营机构的基层员工信息发生的变化 B 可能直接导致本金亏损的事项 C 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项 D 可能直接导致超过原始本金损失的事项

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经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题不少于（）个

A 5 B 15 C 10 D 20

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经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A 四类 B 六类 C 三类 D 五类

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动用保障基金对期货交易者保证金的损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得（）。

A 撤销权 B 清偿权 C 受偿权 D 代位权

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期货经营机构对投资者进行告知，警示应当采用（）形式送达客户，并由其确认已充分理解和接受。

A 公证 B 面谈 C 电话 D 书面

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