第五章期货市场的行政监管

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某机构以个人交易者名义参与期货交易的，保障基金对其补偿原则为（）。

A 对每位个人交易者的保证金损失在10万元以下（含 10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之七十补偿； B 对每位机构交易者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之七十补偿。 C 对每位个人交易者的保证金损失在10万元以下（含 10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿 D 对每位机构交易者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。

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以下哪个不是机构在销售产品时，应当了解的投资者的信息（）。

A 收入来源和数额 B 诚信记录 C 风险偏好 D 家庭成员的组成

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以下哪项不符合“适当的产品销售给适当的投资者”的原则（）

A 销售人员推荐C1类投资者购买股票型基金 B 销售人员给风险厌恶者推荐大额存单 C 销售人员向风险爱好者销售理财 D 销售人员推荐C5类投资者购买股票型基金

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下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配说法正确的是（）。

A C1类投资者可购买或接受R3风险等级的产品或服务 B C3类投资者可购买或接受R2风险等级的产品或服务 C C3类投资者可购买或接受R5风险等级的产品或服务 D C4类投资者可购买或接受R5风险等级的产品或服务

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下列关于普通投资者申请转化为专业投资者的申请转化流程，说法错误的是（）。

A 投资者填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料 B 经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求 C 经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由 D 经营机构同意投资者转化的，无需对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别

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（）应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。

A 经营机构 B 期货协会 C 证券协会 D 银行协会

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同时符合下列条件的自然人是专业投资者：金融资产不低于（）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A 2000；1000 B 1000；500 C 500；100 D 500；50

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下列作为专业投资者的法人和其他组织需具备的条件中，错误的是（）。

A 最近一年末金融资产不低于1000万元 B 最近一年末净资产不低于2000万元 C 具有1年以上期货交易 D 具有2年以上期货交易

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在信息告知、风险告知、适当性匹配等方面受到特别保护的是（）

A 普通投资者 B 专业投资者 C 弱势投资者 D 强式投资者

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期货交易者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至（）风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A 2005年7月1日 B 2005年12月16日 C 2006年7月7日 D 2006年12月31日

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