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第五章 期货市场的行政监管
单选
( )按照分类监管原则, 对不同类别的期货公司在监管资源分配、 现场检查和非现场检查频率等方面区别对待, 对不同类别期货公司规定不同的风险资本准备计算比例。
A 中国证监会 B 期货交易所 C 商务部 D 财政部
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单选
期货公司应当按照( )规定的方式编制并报送风险监管报表。
A 中国证监会 B 证券业协会 C 期货业协会 D 法院
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单选
期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入( )。
A 净资产 B 净资本 C 负债 D 流动负债
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单选
期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后
A 3 B 5 C 10 D 15
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单选
期货公司风险监管指标优于预警标准并( )的,风险预警期结束
A 合计保持3个月 B 合计保持5个月 C 连续保持3个月 D 连续保持5个月
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单选
有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应( )。
A 核减资本金额 B 核减净资本金额 C 增加净负债金额 D 增加负债金额
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单选
按照风险监管指标标准,期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于( )。
A 100% B 120% C 125% D 150%
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单选
中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的__________,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标
A 120%;90% B 120%;80% C 150%;90% D 150%;80%
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单选
对经过整改符合有关法律、 行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司, 中国证监会应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。
A 3日 B 5日 C 10日 D 15日
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单选
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司保存风险监管报表的期限为( )。
A 不少于15年 B 不少于20年 C 不少于10年 D 不少于5年
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第一章 期货市场法律法规概述
第二章 期货从业人员的守法要求
第三章 期货公司的合规运作
第四章 期货行业的自律管理
第六章 期货领域的司法裁判