第五章期货市场的行政监管

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下面说法正确的是（）

A 符合条件的专业投资者，如需转化为普通投资者，可以口头通知经营机构 B 证监会应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新 C 经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求 D 经营机构调整投资者风险承受能力等级，无需将风险承受能力评估结果交投资者签署确认

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下列哪种情况是不合规的（）

A 经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言应当通俗易懂 B 告知、警示应当采用口头形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。 C 经营机构通过营业网点向普通投资者进行销售时，应当全过程录音或者录像 D 经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排

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（）在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排，对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A 期货公司 B 证券公司 C 中国证监会 D 期货交易所

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经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A 3 B 5 C 10 D 20

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对期货交易者的保证金损失，现有期货交易者保证基金不足补偿的，（）。

A 由后续缴纳的保障基金补偿 B 不再补偿 C 由期货交易所风险准备金补偿 D 由期货公司风险准备金补偿

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使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实交易者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A 风险准备金 B 期货交易者保障基金 C 公积金 D 自有资金和变现资产

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期货经营机构销售产品或提供服务的原则是（）。

A 投资者利益优先 B 买卖自负 C 适当的产品销售给适当的投资者 D 尽量不让弱势群体做期货

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经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每（）开展一次适当性自查。

A 两年 B 半年 C 三年 D 一年

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期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A 每月 B 每季度 C 每半年 D 每年

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对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货交易者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A 财政部 B 中国证监会 C 期货交易所 D 期货公司保证金监控中心

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