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当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
第五章 期货市场的行政监管
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下列关于经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷说法错误的是（ ）。
A 经营机构在投资者填写风险承受能力评估问卷时，可以诱导投资者。 B 问卷问题不少于10个 C 问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素 D 问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性，合理设定选项的分值和权重，建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系。
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单选
经营机构应当每（ ）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。
A 3个月 B 半年 C 1年 D 1个月
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单选
经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，其保存期限不得少于（ ）年。
A 5 B 10 C 15 D 20
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单选
下列符合普通投资者申请转化为专业投资者要求的是（ ）
A 某金融公司近一年的净资产为800万，金融资产为400万 B 有2年炒股经验的股民，近3年的年均收入为50万 C 投资者具有金融资产200万 D 从事1年以上金融产品设计的投资者
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下列哪种情况是合规的（ ）
A 某员工向客户销售与其可接受风险不匹配的理财产品 B 对于购买产品或者服务风险高于其承受能力的客户应进行特别的书面风险警示 C 银行不需要对客户购买高风险产品履行特别注意义务 D 客户不可购买与其自身风险承受能力不符的金融产品
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单选
（ ）及其派出机构在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排，对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。
A 中国证监会 B 中国银保监会 C 国务院 D 证券业协会
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单选
不定项选择题 期货交易者保障基金启动资金的来源为（ ）。
A 期货交易所交易手续费 B 期货公司交易手续费 C 期货交易所风险准备金 D 国家专项资金
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境外交易者、境外经纪机构从事我国境内特定品种期货交易及其相关业务活动，应当遵守《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》。其中境内特定品种
A 证券交易所 B 期货交易所 C 期货业协会 D 中国证券监督管理委员会
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《期货和衍生品法》规定，中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理，依法履行下列具体监管职责，主要包括（ ）。
A 制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案 B 制定期货从业人员的行为准则，并监督实施 C 制定和实施期货行业自律规则以及行业规范 D 对期货违法行为进行查处
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多选
中国证监会对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理的情形包括（ ）。
A 当事人因证券期货犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未逾5年 B 当事人因证券期货违法行为受到行政处罚，自行政处罚执行完毕之日起未逾1年 C 当事人涉嫌证券期货犯罪，依法应当移送司法机关处理 D 当事人涉嫌证券期货违法行为情节严重、社会影响恶劣
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热门试卷
第一章 期货市场法律法规概述 第二章 期货从业人员的守法要求 第三章 期货公司的合规运作 第四章 期货行业的自律管理 第六章 期货领域的司法裁判