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当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
第五章 期货市场的行政监管
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经营机构充分了解投资者信息， 可以采用的方式有：
A 查询、收集投资者资料 B 问卷调查 C 知识测试 D 其他现场或非现场沟通等
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下列表述正确的有（ ）。
A C1类投资者可购买或接受R1风险等级的产品或服务 B C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务 C 风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务 D 专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务
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经营机构销售产品或者提供服务，禁止的行为有（ ）。
A 向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B 向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 C 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 D 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
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中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以从（ ）方面规定投资者准入要求。
A 投资认购最高金额 B 资产规模 C 收入水平 D 风险识别能力和风险承担能力
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行的适当性义务有（ ）。
A 追加了解投资者的相关信息 B 给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险 C 向中国期货业协会备案 D 向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认
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（ ）应当妥善保存有关期货交易者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。
A 中国期货业协会 B 保障基金管理机构 C 期货交易所 D 期货公司
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以下哪些普通投资者可以申请转化成为专业投资者的是（ ）。
A 具有一年以上证券投资经验、拥有净资产500万元的张先生； B 最近一年末金融资产为500万元的外汇投资经验为半年的王先生； C 金融资产为300万元、在证券公司将近10年进行风险管理工作的赵先生； D 具有1 年以上黄金投资经历的某零售公司法定代表人万先生，金融资产为1000万元。
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保障基金的资金可以运用到（ ）的投资。
A 银行存款 B 国债及央行票据 C 企业债券 D 中央级金融机构发行的金融债券
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投资者对其提供的信息和证明材料的（ ）负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。
A 真实性 B 时效性 C 准确性 D 完整性
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经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息有（ ）。
A 自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息 B 收入来源和数额、资产、债务等财务状况 C 风险偏好及可承受的损失 D 实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
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热门试卷
第一章 期货市场法律法规概述 第二章 期货从业人员的守法要求 第三章 期货公司的合规运作 第四章 期货行业的自律管理 第六章 期货领域的司法裁判