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当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
第三章 期货公司的合规运作
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期货公司办理下列事项，应当经中国证监会批准的事项不包括（ ）
A 期货公司的合并、分立、停业、解散或者破产 B 变更注册资本且调整股权结构 C 变更业务范围 D 新增持有3%以下股权的股东或者控股股东发生变化
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期货公司成立后无正当理由超过（ ）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上，中国证监会应当依法办理相关业务许可注销手续。
A 1 B 2 C 3 D 4
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期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（ ）符合期货公司风险监管指标标准。
A 2年 B 6个月 C 1年 D 3个月
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期货公司在注销相关业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还交易者的（ ）和其他资产。
A 交易账户 B 劳务合同 C 保证金 D 交易编码
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除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形外，境外投资者通过投资关系、协议或其他安排，实际控制期货公司（ ）以上股权的，应当转为直接持
A 1% B 3% C 5% D 10%
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期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。
A 私自变更期货公司的业务范围 B 吊销期货公司营业执照 C 强制期货公司转让股权 D 注销期货公司期货业务许可证
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期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（ ）万元
A 1000 B 2000 C 3000 D 5000
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外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定．向（ ）和外汇管理部门申请办理相关手续。
A 国务院商务主管部门 B 中国证监会 C 证券业协会 D 期货业协会
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设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（ ）核准。
A 法院 B 中国证监会 C 中国人民银行 D 国务院
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《期货和衍生品法》规定，设立期货公司，应当具备下列条件不包括（ ）。
A 有符合法律、行政法规规定的公司章程 B 主要股东及实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，净资产不低于中国证览会规定的标准，最近 3年无重大违法违规记录 C 注册资本不低于人民币1亿元，且应当为认缴货币资本 D 有良好的公司治理结构、健全的风险管理制度和完善的内部控制制度
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热门试卷
第一章 期货市场法律法规概述 第二章 期货从业人员的守法要求 第四章 期货行业的自律管理 第五章 期货市场的行政监管 第六章 期货领域的司法裁判