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当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
第三章 期货公司的合规运作
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《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。
A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 商务部
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下列关于期货公司期货交易咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。
A 期货公司营业部不得对外提供期货交易咨询服务 B 制定防范期货交易咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度 C 建立健全信息隔离机制 D 保持办公场所和办公设备相对独立
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期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。
A 客户利益优先；先开发的客户利益优先 B 自身利益优先；先开发的客户利益优先 C 客户利益优先；公平对待 D 自身利益优先；公平对待
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下列关于客户投诉方面的表述，错误的是（ ）。
A 期货公司应当公开投诉处理流程 B 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度 C 期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任 D 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
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下列关于期货经纪的说法，错误的是（ ）。
A 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 B 客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容 C 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同 D 期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效
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下列关于期货公司提供研究分析服务的说法，正确的是（ ）。
A 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 B 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制 C 期货公司应当优先服务高净值的委托客户 D 期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报告、资讯信息
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不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（ ）。
A 本公司的研究报告 B 合法取得的研究报告 C 相关行业信息资料 D 未公开发布的相关信息
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客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（ ）记录。
A 电话号码 B 录音 C 客户身份 D 客户密码
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期货公司应当制定防范期货交易咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（ ），并保持办公场所和办公设备相对独立。
A 保密机制 B 防范机制 C 防火墙机制 D 隔离机制
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期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。
A 交易编码 B 交易账户 C 结算编码 D 结算账户
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热门试卷
第一章 期货市场法律法规概述 第二章 期货从业人员的守法要求 第四章 期货行业的自律管理 第五章 期货市场的行政监管 第六章 期货领域的司法裁判