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第三章 期货公司的合规运作
判断
证券公司可接受委托,代客户下达交易指令,利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,代客户接收、保管或者修改交易密码。( )
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判断
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于15年。( )
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判断
证券公司既能为其全资拥有或者控股的期货公司从事介绍业务,也可为其他期货公司从事期货介绍业务。( )
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判断
证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额,应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。( )
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判断
做市业务是指为规避客户现货生产经营中的市场风险,风险管理公司为客户提供套期保值服务,以抵销被套期项目全部或部分价格风险的业务行为。( )
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判断
风险管理公司不得直接或者间接持有期货公司、受同一期货公司控股的其他公司的股权或股份,或者以其他方式向期货公司、受同一期货公司控股的其他公司进行股权投资。( )
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判断
证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。( )
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判断
证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立。 ( )
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判断
证券期货经营机构可以在表内从事私募资产管理业务。( )
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判断
资产管理计划投资于其他资产管理产品的,应当明确约定所投资的资产管理产品不再投资除公募基金以外的其他资产管理产品,中国证监会对创业投资基金、政府出资产业投资基金等
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第一章 期货市场法律法规概述
第二章 期货从业人员的守法要求
第四章 期货行业的自律管理
第五章 期货市场的行政监管
第六章 期货领域的司法裁判