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第三章 期货公司的合规运作
多选
不定项选择题 下列关于期货公司期货交易咨询业务的说法中，正确的是（ ）。
A 期货公司应当对期货交易咨询业务操作实行留痕管理 B 期货公司应当按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货交易咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料 C 期货公司应当有效执行期货交易咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定 D 期货公司应当明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得从事的行为包括（ ）。
A 代客户接收、保管或者修改交易密码 B 利用客户的交易编码进行期货交易 C 利用客户的资金账户进行期货交易 D 代客户下达交易指令
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证券公司应当按照（ ）的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A 合规 B 审慎经营 C 透明 D 创新
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证券公司以下做法错误的有（ ）。
A 对开户资料进行审查 B 代客户接收、保管或者修改交易密码 C 利用客户的交易编码、资金账号进行期货交易 D 代客户下达交易指令
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证券公司与期货公司应当独立经营，对下列（ ）内容进行分开隔离。
A 人员 B 经营场所 C 财务 D 期货行情信息、交易设施
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。
A 执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施 B 介绍业务对接规则 C 报酬支付及相关费用的分担方式 D 客户投诉的接待处理方式
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证券公司应当根据（ ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A 内部控制 B 风险隔离制度 C 法律 D 风险防范
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单一资产管理计划可以接受（ ）委托
A 货币资金 B 投资者合法持有的股票 C 投资者合法持有的债券 D 中国证监会认可的其他金融资产
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证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（ ）步骤。
A 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案 B 按照中国证监会的规定履行信息披露义务 C 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案 D 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
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多选
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（ ）。
A 向股东作获利保证 B 按规定履行信息披露义务 C 向股东承诺共担风险 D 将开户资料提交期货公司
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第一章 期货市场法律法规概述 第二章 期货从业人员的守法要求 第四章 期货行业的自律管理 第五章 期货市场的行政监管 第六章 期货领域的司法裁判