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第三章 期货公司的合规运作
判断
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者投资期货公司的,不能参照适用《外商投资期货公司管理办法》。
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判断
期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理公司自身的资产,结清期货业务。
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判断
未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。( )
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判断
申请设立期货公司,应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。( )
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判断
期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。( )
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判断
申请设立期货公司,应当向中国证监会提交公司章程草案。
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判断
期货公司主要股东为法人或者非法人组织的,应当具备净资产不低于实收资本的 50%,或有负债低于净资产的 50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险的条件
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判断
期货公司主要股东或者实际控制人决定转让所持有的期货公司股权,应当在5日内通知期货公司。
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判断
期货公司期货公司设立、收购、参股的境外经营机构时发生注册登记、取得业务资格、设立子公司的事项,期货公司应当在3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。
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判断
期货公司作为营利性企业,其生存的根本就是创造效益。内控的目的之一也是使企业避免和减少外来和自身的各种风险,以获取更佳效益( )
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第一章 期货市场法律法规概述
第二章 期货从业人员的守法要求
第四章 期货行业的自律管理
第五章 期货市场的行政监管
第六章 期货领域的司法裁判