第三章期货公司的合规运作

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不定项选择题期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司（）。

A 变更名称 B 合并、分立或者进行重大资产、债务重组 C 被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序 D 其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形

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下列关于期货公司的行为，正确的是（）。

A 不得向客户作获利保证 B 交易前，同客户签订盈利保障合同 C 在经纪业务中，不得与客户约定分享利益或共担风险 D 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

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期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的（）。

A 市场风险 B 市场变化 C 投资变化 D 投资风险

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期货交易咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的（）等工作安排。

A 岗位独立 B 信息隔离 C 场所分区 D 人员回避

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《期货公司期货交易咨询业务办法》，规定期货公司期货交易咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动（）。

A 协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务 B 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务 C 为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务 D 中国证监会规定的其他活动

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研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明（）等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。

A 期货公司名称 B 期货公司业务资格 C 分析人员姓名 D 制作日期

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期货公司应当在（）等公示业务流程，提供从业人员条件证书等资料供客户查阅。

A 中国证监会网站 B 营业场所 C 本公司网站 D 期货交易所网站

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期货公司期货交易咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的（）营利性活动。

A 协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务 B 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务 C 为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务 D 中国证监会规定的其他活动

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下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有（）。

A 期货交易咨询业务的风险揭示书 B 风险管理意见 C 研究分析报告和交易咨询建议 D 期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

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对于研究分析报告，期货公司应（）。

A 建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 B 采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论 C 防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益 D 建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月

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