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当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
第三章 期货公司的合规运作
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证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（ ）。
A 融资 B 服务 C 担保 D 咨询
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资产管理计划可以依法参与的业务有（ ）。
A 证券回购 B 融资融券 C 转融通 D 抵押融资
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证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管，托管人应当履行的职责有（ ）。
A 安全保管资产管理计划财产 B 按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 C 对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见 D 办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项
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证券公司不得（ ）。
A 代客户下达交易指令 B 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C 代客户接收、保管或者修改交易密码 D 协助办理开户手续
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《期货公司监督管理办法》规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为（ ）。
A 以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 B 向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 C 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额 D 占用、挪用客户委托资产
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证券公司只能接受（ ）的期货公司的委托从事介绍业务。
A 全资拥有 B 控股 C 被同一机构控制 D 其他期货公司的委托
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证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（ ）。
A 受托从事的介绍业务范围 B 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D 客户开户和交易流程、出入金流程
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证券公司应当定期对介绍业务（ ）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A 规则 B 内部控制 C 风险隔离 D 资金监管
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证券期货经营机构从事私募资产管理业务， 应当遵循（ ）原则
A 自愿 B 公平 C 诚实信用 D 客户利益至上
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投资经理应具备的条件包括（ ）
A 最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚 B 具备良好的诚信记录和职业操守 C 具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验 D 取得从业资格
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热门试卷
第一章 期货市场法律法规概述 第二章 期货从业人员的守法要求 第四章 期货行业的自律管理 第五章 期货市场的行政监管 第六章 期货领域的司法裁判