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第三章 期货公司的合规运作
判断
期货公司拟解聘首席风险官的可以随便一个理由。
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判断
期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的收益权。
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判断
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。
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判断
期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。
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判断
期货公司总部应当设立独立的部门,对期货交易咨询业务实行统一管理。( )
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判断
期货交易咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货交易咨询业务活动,高级管理人员也可以个人名义为客户提供期货交易咨询服务。 ( )
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判断
期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货交易咨询服务。( )
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判断
期货公司提供研究分析服务时,应当按照客户投资数额的多少,将客户分成大客户、高级客户、普通客户等,并有针对性地分别向其提供个性化服务,同时采取有效措施,保证研究分
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判断
根据《期货和衍生品法》的规定,期货公司可以从事期货自营业务。( )
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判断
期货公司应当对期货交易咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货交易咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交
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第一章 期货市场法律法规概述
第二章 期货从业人员的守法要求
第四章 期货行业的自律管理
第五章 期货市场的行政监管
第六章 期货领域的司法裁判