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第三章 期货公司的合规运作
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期货交易咨询业务人员应当与（ ）等业务人员岗位独立，职责分离。
A 交易 B 结算和财务 C 风险控制 D 技术
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下列单位和个人，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（ ）。
A 国家机关 B 未能提供开户证明材料的单位和个人 C 事业单位 D 证券、期货市场禁止进入者
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下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（ ）。
A 研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、制作日期等内容 B 研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示 C 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规．研究方法专业审慎，分析结论合理 D 制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
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期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（ ）。
A 应当遵守金融信息传播相关规定 B 应当保护他人的知识产权 C 应当取得期货交易咨询业务资格、从业人员应当符合相关条件 D 在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
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期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务的禁止行为有（ ）。
A 以个人名义收取服务报酬 B 向客户做出保证其资产本金不受损失的承诺 C 利用期货交易咨询活动操纵期货交易价格 D 以虚假信息为依据向客户提供期货交易咨询服务
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期货公司申请从事期货交易咨询业务，应当具备的条件包括（ ）。
A 注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元 B 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C 具有3年以上期货从业经历并符合期货交易咨询从业条件的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并符合期货交易咨询从业条件的业务人员不少于5名 D 近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
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期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务，不得有下列行为（ ）。
A 向客户作获利保证，或者约定分享收益或共担风险 B 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务 C 以公司名义收取服务报酬 D 利用期货交易咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息
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根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当在（ ）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
A 期货交易所网站 B 营业场所 C 中国证监会指定报刊或媒体 D 本公司网站
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《期货和衍生品法》指的期货做市业务包括以（ ）为交易标的的做市交易和以为交易标的的做市交易。
A 远期合约 B 期货合约 C 非标准化期权合约 D 标准化期权合约
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不定项选择题 小王到某期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险、与小王签订了《期货经纪合同》，下列表述正确的是（ ）。
A 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用 B 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 C 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险 D 期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程
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热门试卷
第一章 期货市场法律法规概述 第二章 期货从业人员的守法要求 第四章 期货行业的自律管理 第五章 期货市场的行政监管 第六章 期货领域的司法裁判