第三章期货公司的合规运作

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证券期货经营机构、销售机构不得（）

A 公开或变相公开募集资产管理计划 B 通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体向不特定对象宣传具体资产管理计划 C 设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求 D 通过讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划

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资产管理合同应当对（）等或有事项，作出明确约定。

A 巨额退出 B 延期支付 C 管理人变更或托管人变更 D 延期清算

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资产管理计划可以投资于（）资产。

A 上市公司股票 B 同业存单 C 存托凭证 D 银行存款

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资产管理计划应向投资者提供（）信息披露文件。

A 资产管理计划定期报告，至少包括月度报告和年度报告 B 资产管理合同 C 资产管理计划清算报告 D 重大事项的临时报告

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下列关于证券公司为期货公司提供中间介绍服务的说法，正确的是（）。

A 不得做获利保证 B 应当向客户解释期货交易的方式、流程及风险 C 应当向客户明示与期货公司的介绍业务委托关系 D 不得虚假宣传

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证券期货经营机构从事私募资产管理业务，证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得有下列行为（）。

A 在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作 B 在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供具体投资标的等实质性投资建议 C 在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利 D 为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

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从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括（）。

A 向客户充分揭示期货交易风险 B 告知客户期货保证金安全存管要求 C 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 D 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

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期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确（）的协作程序和规则。

A 办理开户 B 行情和交易系统的安装维护 C 客户投诉的接待处理 D 保持财务、人员、经营场所等分开隔离

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不定项选择题 A证券公司具有向期货公司提供中间介绍任务的资格，一直以来都受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。A证券公司应当为B期货公司提供的服务有（）

A 代理客户进行期货交易、结算或者交割 B 代期货公司、客户收付期货保证金 C 协助办理开户手续 D 提供期货行情信息、交易设施

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不定项选择题某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其工作人员的做法中，错误的是（）。

A 告知客户，现货、期货市场行情发生重大变化时只能由期货公司提示风险 B 告知客户，证券公司可以为客户期货交易提供融资服务 C 根据客户提供的开户申请单，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字 D 告知客户，证券公司对期货公司的风险承担连带责任

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