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第二章 期货从业人员的守法要求
单选
期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令,机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向( )报告。
A 中国证监会或者协会 B 公安机关 C 财政部 D 期货交易所
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单选
期货从业人员向中国证监会或者中国期货业协会报告违法行为的,这些机构应当对报告行为( )。
A 公开 B 保密 C 不处理 D 向公安机关报告
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单选
下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是( )。
A 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 B 挪用客户的期货保证金或者其他资产 C 中国证监会禁止的其他行为 D 诚实守信,恪尽职守
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单选
中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要( )提供期货从业人员信息和资料的,其应当按照要求及时提供。
A 期货业协会 B 中国证监会 C 公安机关 D 期货交易所
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单选
( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A 期货业协会 B 中国证监会 C 公安机关 D 期货交易所
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单选
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,( )可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
A 期货业协会 B 中国证监会 C 公安机关 D 期货交易所
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单选
( )对期货从业人员的执业行为进行检查时,期货从业人员应当予以配合。
A 中国期货业协会 B 期货交易所 C 期货公司 D 期货保证金安全存管银行
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单选
下列机构中,可以代理客户从事期货交易的是( )。
A 期货交易所的非期货公司结算会员 B 期货投资咨询机构 C 为期货公司提供中间介绍业务的机构 D 期货公司
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单选
中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后,应当及时在( )公示。
A 中国期货业协会网站 B 期货交易所网站 C 中国证监会指定报刊 D 中国证监会网站
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单选
期货从业人员被迫执行违法违规指令,在( )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
A 公开声明的 B 依法履行了报告义务的 C 辞职的 D 向期货交易所报告的
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