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期货从业资格
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期货法律法规
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第二章 期货从业人员的守法要求
判断
期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令,无须通过董事会。 ( )
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判断
首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门,进行报告。( )
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判断
某期货公司近期客户透支和穿仓较多,首席风险官在核查有关风险管理时,总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息,不宜核查。如涉及商业秘密,期货公司总经理可以限制首
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判断
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。( )
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判断
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。
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判断
熟悉期货法律法规、诚信守法,就一定可以成为首席风险官。
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判断
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与交易者的利益发生冲突且无法避免时.应当确保自身利益得到公平的对待。( )
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判断
期货经营机构聘用第三方提供投资顾问、财务顾问、法律顾问、产品代销、中间介绍等服务过程中,不得签署虚构服务主体或服务内容的协议,不得利用本机构或客户资产,向不具备
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判断
期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,可以不再保守投资者或者原所在机构的秘密。( )
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判断
期货从业人员应当接受后续职业培训。( )
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第一章 期货市场法律法规概述
第三章 期货公司的合规运作
第四章 期货行业的自律管理
第五章 期货市场的行政监管
第六章 期货领域的司法裁判