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第二章 期货从业人员的守法要求
判断
期货公司的从业人员不能以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。( )
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判断
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。( )
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判断
中国期货监督管理委员会对期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务实行自律管理。( )
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判断
期货从业人员可以以他人名义参与期货交易。( )
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判断
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 ( )
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判断
期货公司的从业人员应当执行机构下达的任何指令。
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判断
从事期货经营业务的机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。 ( )
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判断
申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。
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判断
期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。( )
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判断
期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则,谨慎地在职权范围内行使职权,维护客户和公司的合法利益,可以适当从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动,不得利用职务之
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第一章 期货市场法律法规概述
第三章 期货公司的合规运作
第四章 期货行业的自律管理
第五章 期货市场的行政监管
第六章 期货领域的司法裁判