第二章期货从业人员的守法要求

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根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的（）。

A 投资经验 B 专业知识 C 职业道德 D 专业技能

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《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员（）等方面的基本要求和规定。

A 职业品德 B 执业纪律 C 专业胜任能力 D 职业责任

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期货从业人员在向投资者提供服务前应当（）。

A 了解投资者的财务状况 B 缴纳服务保证金 C 诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险 D 客观地告知投资者期货投资的特点

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证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。

A 提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利 B 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益 C 安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易 D 直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

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不定项选择题张华担任某期货公司业务主管，他的下列认识正确的是（）。

A 为和其他公司争夺客户，可许诺投资者低于行业自律标准收取手续费 B 本单位管理人员发出违法违规的指令的，按程序向股东会报告 C 客户有不合理的要求时，不能迎合 D 如果发现客户有不诚信行为时，应当及时向公司报告

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不定项选择题某期货公司结算部工作人员王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，并将信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业

A 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B 应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人 C 应自觉抵制商业贿赂 D 不得以个人名义参与期货交易

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不定项选择题期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括（）。

A 对重要事实予以明示 B 不区分客观事实与主观判断 C 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据 D 刻意与投资者意见保持一致

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期货行业的文化内涵可以概括为 “合规”（）。

A 诚信 B 专业 C 稳健 D 担当

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判断

中国期货业协会工作人员不按该办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国期货业协会应当给予纪律处分。

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判断

中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

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