第二章期货从业人员的守法要求

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期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（）。

A 期货公司董事履职情况 B 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 C 首席风险官所作的尽职调查 D 提出的整改意见和期货公司整改效果

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期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。

A 独立 B 有效 C 恪守诚信 D 勤勉尽责

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在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当（）。

A 主动回避 B 必要时，应当及时向监管部门报告 C 向中国期货业协会报告 D 予以拒绝

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期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有（）。

A 是否熟悉期货法律法规 B 是否具备胜任能力 C 是否诚信守法 D 是否符合规定的任职条件

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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有（）。

A 情节严重的，认定其为不适当人选 B 责令期货公司更换 C 出具警示函 D 监管谈话

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中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。

A 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B 首席风险官的业余爱好 C 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项 D 婚姻情况

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不定项选择题首席风险官发现期货公司经营管理行为存在（）的，应当立即向监管部门报告。

A 结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单 B 期货公司资产被用于担保 C 期货公司净资本无法持续达到监管标准 D 营业部从业人员不足

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不定项选择题某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法正确的有（）。

A 拟任职人员应取得中国证监会核准的任职资格 B 公司如设有独立董事，应经全体独立董事同意 C 应根据章程的规定进行提名和聘任 D 应当由股东会作出决议

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不定项选择题某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。

A 公司董事会应该提前通知本人 B 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务 C 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会 D 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

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不定项选择题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（）。

A 参加、列席相关会议 B 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话 C 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况 D 保存工作底稿和工作记录，相关记录在整改问题完全解决后方可销毁

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