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第二章 期货从业人员的守法要求
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中国证监会专门制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的主要目的包括（ ）。
A 促进期货公司依法稳健经营 B 加强期货公司内部控制和风险管理 C 维护期货投资者合法权益 D 完善期货公司治理结构
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下列首席风险官行为中，违反规定的有（ ）。
A 利用职务之便牟取私利 B 保守客户信息 C 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 D 滥用职权，干预期货公司正常经营
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对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（ ）事项。
A 期货公司客户保证金安全存管制度 B 是否存在非法委托或者超范围委托等情形 C 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险 D 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
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首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，做出（ ）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。
A 公正 B 独立 C 审慎 D 及时
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（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
A 期货公司董事 B 期货公司股东 C 期货公司经理层 D 期货公司监事
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首席风险官应当保守期货公司的（ ）。
A 商业秘密 B 客户信息 C 商业计划 D 股东信息
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期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任下列哪些岗位？（ ）
A 副总经理 B 首席风险官 C 监事 D 董事长
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首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A 中国期货业协会 B 期货公司总经理 C 董事会 D 公司住所地中国证监会派出机构
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首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（
A 期货公司客户保证金安全存管制度 B 期货公司风险监管指标管理制度 C 期货公司治理和内部控制制度 D 期货公司员工近亲属持仓报告制度
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首席风险官不得有下列行为（ ）。
A 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 C 滥用职权，干预期货公司正常经营 D 向公司住所地中国证监会派出机构报告公司违法违规行为
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热门试卷
第一章 期货市场法律法规概述 第三章 期货公司的合规运作 第四章 期货行业的自律管理 第五章 期货市场的行政监管 第六章 期货领域的司法裁判