第二章期货从业人员的守法要求

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期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A 法人治理结构、内部控制存在重大隐患 B 任用的董事、监事和高级管理人员不符合任职条件 C 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 D 未按规定对离任人员进行离任审计

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下列属于担任期货公司财务负责人和期货公司分支机构负责人均需要具备的条件有（）。

A 符合期货从业人员条件 B 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C 具有会计师以上职称或者注册会计师资格 D 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

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担任期货公司董事、监事和高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形包括（）。

A 具有金融专业硕士研究生以上学历 B 具有会计专业硕士研究生以上学历 C 具有法律专业硕士研究生以上学历 D 具有管理专业硕士研究生以上学历

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不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的情形包括（）。

A 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年 B 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年 C 因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年 D 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

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下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件？（）

A 申请人提交境外大学文凭 B 申请人提交境外高等教育机构学位证书文凭 C 申请人提交境外高等教育文凭 D 申请人提交境外非学历教育文凭

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下列哪些任职8年以上的人员，担任期货公司高级管理人员的，视为符合期货从业人员条件？（）

A 在期货监管机构 B 在期货自律机构 C 其他承担期货监管职能的专业监管岗位 D 在证券公司监管机构

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担任期货公司总经理、副总经理的，除具备经理层基本条件外，还应当具备的条件可以是（）。

A 具有从事期货业务3年以上经验 B 具有其他金融业务4年以上经验 C 具有法律、会计业务5年以上经验 D 具有经济管理工作10年以上经验

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下列人员中不得担任期货公司的董事、监事和高级管理人员的有（）。

A 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长 B 3年内因违法行为被撤销资格的律师 C 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 D 6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人

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担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件（）。

A 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验 B 有履行职责所必需的时间和精力 C 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 D 熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力

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担任期货公司独立董事的人员学历需要满足的要求是（）。

A 大学专科以上 B 大学本科以上 C 取得专科以上学位 D 取得学士以上学位

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