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当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
第二章 期货从业人员的守法要求
多选
在下列哪些机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事？（ ）
A 持有或者控制期货公司5％以上股权的单位 B 期货公司前5名股东单位 C 与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构 D 和公司无业务往来的独立公司
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多选
担任期货公司董事长和监事会主席的， 应当具备的条件包括（ ）。
A 具有从事期货业务3年以上经验， 或者其他金融业务4年以上经验， 或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验 B 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C 熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力 D 具有注册会计师证
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申请期货公司首席风险官的任职资格，需要满足的条件是（ ）。
A 符合期货从业人员条件 B 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C 熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力 D 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
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违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令（ ）的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被处理之日起未逾3年的不得申
A 停业整顿 B 托管 C 接管 D 撤销
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下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（ ）。
A 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 C 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员 D 持有或者控制期货公司5％以上股权的单位人员
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多选
担任期货公司首席风险官，应当具备的条件包括（ ）。
A 符合期货从业人员条件 B 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C 具有从事期货业务3年以上经验， 并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年或者具有从事期货业务1年以上经验， 并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验 D 熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力
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财务负责人的任职，应当提交的备案材料包括（ ）。
A 备案报告书 B 任职条件表 C 身份、学历和学位证明 D 符合期货从业人员条件的证明
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期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构备案，并根据任职条件提交下列备案材料（ ）。
A 备案报告书 B 任职条件表 C 身份、学历、学位证明 D 中国证监会规定的其他材料
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《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的高级管理人员包括（ ）。
A 总经理 B 副总经理 C 首席风险官 D 财务负责人
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下列哪些机构可以通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查？（ ）
A 中国证监会 B 中国证监会的派出机构 C 期货交易所 D 财政部
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热门试卷
第一章 期货市场法律法规概述 第三章 期货公司的合规运作 第四章 期货行业的自律管理 第五章 期货市场的行政监管 第六章 期货领域的司法裁判