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当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
第二章 期货从业人员的守法要求
多选
期货公司出现下列情形的，监管机构将可能对其实施处罚。（ ）。
A 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况 B 任用不符合任职条件的人员担任董事、 监事和高级管理人员且拒不改正 C 未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员 D 未按规定备案或报告董事、 监事和高级管理人员的任免情况造成严重后果， 或者报送的材料存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏
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期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，（ ）。
A 责令改正 B 记入诚信档案 C 刑事拘留 D 行政拘留
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下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有（ ）。
A 诚实守信的品质 B 良好的职业道德 C 履行职责所必需的经营管理能力 D 具有硕士研究生以上学历
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期货公司（ ）的近亲属在期货公司从事期货交易的，公司应当每季度向中国证监会派出机构报告相关交易情况。
A 财务负责人 B 高级管理人员 C 监事 D 董事
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不定项选择题 甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，中国证监会派出机构通过（ ）等方式， 对任职人员是否符合任职条件进行核查。
A 资格考试 B 审核材料 C 考察谈话 D 调查从业经历
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不定项选择题 某期货公司股东会通过决议，拟任命公司现任董事长王某改任公司监事会主席。关于该期货公司拟更换监事会主席，以下说法正确的是（ ）。
A 王某担任期货公司监事会主席，应当符合相关任职条件 B 应立即书面通知全体股东，并向中国期货业协会报告 C 王某可以同时在党政机关兼职 D 向监管机构报告，无需备案
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首席风险官发现期货公司有系列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向（ ）报告。
A 公司住所地中国证监会派出机构 B 公司董事会 C 公司监事会 D 期货业协会
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首席风险官不应有的行为有（ ）。
A 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报 C 及时汇报风险情况 D 利用职务之便牟取私利
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首席风险官享有的职权包括（ ）。
A 参加或者列席与其履职相关的会议 B 查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C 与期货公司有关人员进行谈话 D 了解期货公司业务执行情况
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期货公司首席风险官履行职务要做到（ ）。
A 独立、审慎、及时地做出判断 B 主动回避与本人有利害冲突的事项 C 保持充分的独立性 D 保守期货公司的商业秘密和客户信息
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热门试卷
第一章 期货市场法律法规概述 第三章 期货公司的合规运作 第四章 期货行业的自律管理 第五章 期货市场的行政监管 第六章 期货领域的司法裁判