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当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
第二章 期货从业人员的守法要求
单选
《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行（ ）的主要依据。
A 刑事制裁 B 纪律惩戒 C 行政处分 D 民事制裁
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单选
期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，下列说法正确的是（ ）。
A 应当承担相应责任 B 是否承担责任由中国期货业协会决定 C 是否承担责任由中国证监会决定 D 如损失小，可不承担责任
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单选
期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和监管政策，遵守（ ）有关业务规则和所在机构的规章制度。
A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 保证金监控中心
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单选
不定项选择题 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返还佣金后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）
A 不得以他人名义参与期货交易 B 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金 D 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
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多选
根据《期货从业人员管理办法》的规定，提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得有下列行为（ ）。
A 代理客户从事期货交易 B 收付、存取或者划转期货保证金 C 代理客户开展期货资产管理业务 D 向客户发送各类投资建议
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多选
根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有（ ）。
A 具有良好的职业道德与守法意识 B 不以本人或者他人名义从事期货交易 C 不为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 D 充分揭示期货交易风险
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多选
期货公司的期货从业人员必须遵守（ ）。
A 《期货从业人员执业行为准则》 B 《期货从业人员管理办法》 C 期货交易所的自律规则 D 《期货交易管理条例》
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多选
期货从业人员自律管理的具体办法包括（ ）。
A 从业人员公示 B 后续职业培训 C 执业检查 D 纪律惩戒和申诉
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多选
下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（ ）。
A 期货公司的管理人员和专业人员 B 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C 期货交易咨询机构中从事期货交易咨询业务的管理人员和专业人员 D 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
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多选
下列选项中，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则有（ ）。
A 诚实守信， 恪尽职守， 促进机构规范运作， 维护期货行业声誉 B 以专业的技能， 谨慎、 勤勉尽责地为客户提供服务， 保守客户的商业秘密， 维护客户的合法权益 C 向客户提供专业服务时， 充分揭示期货交易风险， 不得作出不当承诺或者保证 D 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时， 及时向客户进行披露， 并且坚持客户合法利益优先的原则
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热门试卷
第一章 期货市场法律法规概述 第三章 期货公司的合规运作 第四章 期货行业的自律管理 第五章 期货市场的行政监管 第六章 期货领域的司法裁判