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第二章 期货从业人员的守法要求
单选
首席风险官应当按照( )的要求对期货公司有关问题进行核查。
A 公安部门 B 中国证监会派出机构 C 工商部门 D 期货交易所
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单选
首席风险官应当在每季度结束之日起( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A 3 B 5 C 10 D 15
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单选
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A 合法合规性 B 违法操作 C 违规操作 D 风险操作程序
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单选
首席风险官应当向期货公司总经理、( )和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 董事长
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单选
设有独立董事的期货公司聘任首席风险官( )。
A 不需要独立董事同意即可 B 应当经超过1/2的独立董事同意 C 应当经超过2/3的独立董事同意 D 应当经全体独立董事同意
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单选
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,( )未及时履行相关规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。
A 期货公司董事 B 期货公司监事 C 期货公司首席风险官 D 期货公司股东
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单选
首席风险官履行职责应当保持充分的( ),主动回避与本人有利害冲突的事项。
A 独立性 B 自由性 C 公开性 D 协商性
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单选
首席风险官任期届满前,期货公司( )无正当理由不得免除其职务。
A 独立董事 B 董事会 C 理事会 D 股东大会
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单选
总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的,可以向监事会报告,没设监事会的期货公司,可报告( )。
A 董事长 B 理事长 C 监事 D 总经理或者相关负责人
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单选
首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改,并将整改情况向公司住所地( )报告。
A 公安部门 B 中国证监会派出机构 C 工商部门 D 期货交易所
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第一章 期货市场法律法规概述
第三章 期货公司的合规运作
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