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期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的合法利益,发表客观、公正的独立意见。( )
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期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。( )
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因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、 注册会计师或者投资咨询机构、 财务顾问机构、 资信评级机构、 资产评估机构、 验证机构的专业人员, 自被撤销资格之日起
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某人所在单位入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。据了解,该单位是这家期货公司的第3大股东。依据法律规定,该人不得担任该期货公司独立董事。( )
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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话,可以将其认定为不适当人选。( )
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期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所
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首席风险官向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息损害了客户和期货公司合法权益的,期货公司董事会可以免除其职务。
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首席风险官根据履行职责的需要,可以查阅期货公司的相关文件、档案和资料。
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首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。 ( )
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首席风险官提出辞职的,应当提前15日向期货公司董事会提出申请。 ( )
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