首页
考研
最新考研题库
中外美术史23新版
建筑类
二级建造师
一级建造师
一级造价工程师
监理工程师
安全工程师
一级消防工程师
消防设施操作员
医学类
主治类
执业药师
护师(初级)资格证考试
主管护师(中级)资格证考试
护士资格证考试
医师类
中药学类
金融类
基金从业资格
银行从业资格
证券从业资格
期货从业资格
银行招聘考试
财会类
初级经济师
中级经济师
初级会计师
中级会计师
注册会计师
税务师
资产评估师
教师类
中学教师笔试
小学教师笔试
幼儿教师笔试
幼儿结构化面试
幼儿专业面试
中小学结构化面试
学历提升
成考(专升本)
成考(高起本、高起专)
自考
网校课程
登录
注册好礼
我的主页
我的提问
我的回答
退出
当前位置:
首页
>
期货从业资格
>
期货法律法规
>
第二章 期货从业人员的守法要求
判断
期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的合法利益,发表客观、公正的独立意见。( )
详情
判断
期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。( )
详情
判断
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、 注册会计师或者投资咨询机构、 财务顾问机构、 资信评级机构、 资产评估机构、 验证机构的专业人员, 自被撤销资格之日起
详情
判断
某人所在单位入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。据了解,该单位是这家期货公司的第3大股东。依据法律规定,该人不得担任该期货公司独立董事。( )
详情
判断
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话,可以将其认定为不适当人选。( )
详情
判断
期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所
详情
判断
首席风险官向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息损害了客户和期货公司合法权益的,期货公司董事会可以免除其职务。
详情
判断
首席风险官根据履行职责的需要,可以查阅期货公司的相关文件、档案和资料。
详情
判断
首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。 ( )
详情
判断
首席风险官提出辞职的,应当提前15日向期货公司董事会提出申请。 ( )
详情
«
1
2
...
11
12
13
14
15
16
17
18
19
»
刷题小程序
热门试卷
第一章 期货市场法律法规概述
第三章 期货公司的合规运作
第四章 期货行业的自律管理
第五章 期货市场的行政监管
第六章 期货领域的司法裁判