第三章期货公司的合规运作

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期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）

A 单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到5% B 变更控股股东、第一大股东 C 单个股东的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的 D 有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

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期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件（）

A 申请日前 3 个月符合风险监管指标标准 B 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案 C 公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行 D 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

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期货公司办理下列（）事项，应当经中国证监会核准

A 变更注册资本且调整股权结构 B 合并、分立、停业、解散或者破产 C 变更主要股东或者公司的实际控制人 D 变更业务范围

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境外机构入股期货公司成为主要股东、控股股东、第一大股东的，除应当符合上述相关条件外，还应当具备下列条件：（）

A 依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构 B 近2年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求 C 所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系 D 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A 强化制衡 B 决策公开 C 加强风险管理 D 明晰职责

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下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（）。

A 期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 B 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理 C 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理 D 分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

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期货公司应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实（），及时向公司住所地中国证监会派出机构报告关联交易情况。

A 关联交易审批 B 人事管理制度 C 财务管理制度 D 信息披露制度

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期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A 财务 B 人员 C 资产 D 业务

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下列关于期货公司股东会的表述，正确的有（）。

A 期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。 B 期货公司应当在股东会作出决议后3个工作日内向中国证监会备案 C 期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决 D 股东会每年应当至少召开一次会议

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不定项选择题某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（）。

A 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告 B 期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告 C 期货公司应当立即向期货交易所报告 D 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

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