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第三章 期货公司的合规运作
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期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
A 期货交易许可证 B 公司税务登记证 C 风险说明书 D 公司营业执照
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（ ）是指为指定品种的期货合约、标准化期权合约提供双边报价等服务，以增强交易流动性，促进市场功能发挥。
A 期货经纪业务 B 期货交易咨询业务 C 期货做市业务 D 期货风险管理业务
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下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（ ）。
A 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等 委托方式下达交易指令 B 期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托 方式和程序进行约定 C 期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易 D 期货公司未经客户委托或者未按客户委托内容，可以擅自进行期货交易
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期货公司申请从事期货交易咨询业务，注册资本应当不低于人民币（ ）亿元，且净资本不低于人民币（ ）万元。
A 1：8000 B 2；5000 C 1：5000 D 2；8000
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下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（ ）。
A 证券市场禁止进入者 B 某高校教授 C 某市商务局 D 中国证监会派出机构的工作人员
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不定项选择题 期货公司申请从事期货交易咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（ ）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查
A 1 B 2 C 3 D 5
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证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。
A 期货从业人员条件 B 证券投资咨询资格 C 证券销售人员资格 D 期货投资咨询资格
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从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A 一年 B 半年 C 周 D 月
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证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A 合资经营 B 融资经营 C 独立经营 D 合并经营
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某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（ ）对客户承担。
A 证券公司与期货公司共同 B 证券公司或期货公司 C 期货公司 D 证券公司
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热门试卷
第一章 期货市场法律法规概述 第二章 期货从业人员的守法要求 第四章 期货行业的自律管理 第五章 期货市场的行政监管 第六章 期货领域的司法裁判