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当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
第三章 期货公司的合规运作
单选
不定项选择题 某期货公司因经营不善而破产，则期货公司应（ ）。
A 先行妥善处理客户资产，结清业务 B 依法办理名称的工商登记 C 依法办理经营范围的工商登记 D 依法办理公司章程的工商登记
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单选
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）。
A 提高保证金收取标准 B 降低风险管理要求 C 降低手续费收取标准 D 提高手续费收取标准
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单选
首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。
A 审议期货公司的对外投资计划 B 期货公司的日常经营管理 C 监督期货公司其他高级管理人员 D 期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
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单选
期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（ ）判断的关系
A 独立、客观 B 公平、公正 C 自由、民主 D 自主
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单选
下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（ ）。
A 期货公司股东会每月应当至少召开一次会议 B 期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权 C 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议 D 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
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单选
期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立（ ），不相容岗位应当分离。
A 风险预警机制 B 岗位责任制度 C 连坐制度 D 保甲制度
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单选
期货公司申请从事期货交易咨询业务，申请日前（ ）个月的风险监管指标应当持续符合监管要求
A 1 B 2 C 3 D 6
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单选
期货公司应当提示客户可以通过（ ）途径，查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。
A 期货电子邮箱 B 中国期货业协会网站 C 期货自助交易系统 D 期货保证金安全存管监控机构
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单选
期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（ ）方式查询其从业人员资格公示信息。
A 中国证监会指定媒体 B 中国证监会网站 C 中国证监会派出机构网站 D 中国期货业协会网站
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单选
期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（ ）年。
A 5 B 10 C 15 D 20
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热门试卷
第一章 期货市场法律法规概述 第二章 期货从业人员的守法要求 第四章 期货行业的自律管理 第五章 期货市场的行政监管 第六章 期货领域的司法裁判