第三章期货公司的合规运作

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证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的内容是（）。

A 内部控制制度 B 风险隔离措施 C 介绍业务对接规则 D 合规检查办法

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证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A 3 B 5 C 7 D 10

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证券公司开展中间介绍业务不应当提供（）服务。

A 协助办理开户手续 B 提供期货行情信息 C 提供期货交易设施 D 代理客户进行期货交易

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证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合的条件不包括（）

A 法人治理结构良好 B 具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理 C 最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚 D 最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施

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开放式集合资产管理计划每（）个月至多开放一次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。

A 1 B 2 C 3 D 6

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期货公司备案风险管理公司应当符合，备案时期货公司最近一期分类评级不低于B类BB级，净资本不低于人民币（）

A 3亿元 B 6亿元 C 1亿元 D 2亿元

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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。

A 证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产 B 资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担 C 证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产 D 投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的，从其约定

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期货公司控股股东、第一大股东除应当符合有关主要股东的条件外，还应当具备下列条件（）

A 净资本不低于人民币5亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元 B 在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势 C 具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力 D 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》规定的条件外，还应当具备的条件包括（）

A 持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚 B 管理层具有良好的专业素质和管理能力 C 具有健全的内部控制制度和风险管理体系 D 具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用保持在高水平

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期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（）条件。

A 符合持续性经营规则 B 近2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件 D 近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

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