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第五章 期货市场的行政监管
判断
中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。( )
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判断
2009年以来,中国证监会陆续在创业板、金融期货、融资融券、股转系统、私募投资基金等市场、产品或业务中建立了投资者适当性制度,起到了积极的效果。 ( )
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判断
期货交易者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式
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判断
财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。( )
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判断
风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。( )
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判断
对挪用、侵占、骗取期货交易者保障基金的违法行为,依法查处;对有关失职人员,依法追究法律责任;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。 ( )
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判断
鼓励期货交易者保障基金来源多元化,期货交易者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。( )
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判断
期货交易者保障基金是一种补偿交易者投资收益低于保证收益部分的专项基金。( )
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判断
期货交易者保障基金可以接受社会捐赠。 ( )
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判断
财政部负责保障基金的财务监管。 ( )
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第一章 期货市场法律法规概述
第二章 期货从业人员的守法要求
第三章 期货公司的合规运作
第四章 期货行业的自律管理
第六章 期货领域的司法裁判