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第五章 期货市场的行政监管
判断
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。( )
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判断
期货公司在计算净资本时,中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。 ( )
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判断
期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。( )
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判断
净资本的计算公式为:净资本=净资产+资产调整值-负债调整值-/+其他调整项。( )
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判断
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补充机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。( )
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判断
期货交易所可以指定相关机构作为期货交易者保障基金管理机构,代为管理期货交易者保障基金。
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判断
期货交易者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
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判断
期货交易所应当在每年度结束后20个工作日内,缴纳前一年度应当缴纳的期货交易者保障基金。( )
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判断
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构对投资者进行分类后,应当根据不同类别实施差异化适当性管理。( )
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判断
期货交易者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。( )
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第一章 期货市场法律法规概述
第二章 期货从业人员的守法要求
第三章 期货公司的合规运作
第四章 期货行业的自律管理
第六章 期货领域的司法裁判