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期货法律法规
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第五章 期货市场的行政监管
判断
期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。( )
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判断
期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。( )
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判断
期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,中国证监会应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。( )
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判断
净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
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判断
期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。( )
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判断
被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的期货公司,定为D类公司。( )
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判断
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前10个工作日向住所地中国
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判断
有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额。( )
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判断
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,中国证监会可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期
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判断
中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。( )
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热门试卷
第一章 期货市场法律法规概述
第二章 期货从业人员的守法要求
第三章 期货公司的合规运作
第四章 期货行业的自律管理
第六章 期货领域的司法裁判