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2025年6月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选
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下列属于从事证券投资咨询业务的投资咨询人员的有（ ）。
A 证券经纪人 B 证券分析师 C 证券交易员 D 证券投资顾问
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多选
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形对其采取的措施有（ ）。
A 责令停业整顿 B 指定其他机构托管、接管 C 撤销经营证券业务许可 D 撤销
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多选
下列关于股份有限公司监事会的表述正确的有（ ）。
A 监事会设主席一人，并应当设副主席 B 监事会主席由全体监事过半数选举产生 C 董事、高级管理人员不得兼任监事 D 监事会成员不得少于三人
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多选
下列关于公司的财务会计制度的说法正确的有（ ）。
A 股东会、股东大会或者董事会违反法律规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司 B 公司持有的本公司股份可以分配利润 C 公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿 D 公司的公积金可用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本，资本公积金不得用于弥补公司的亏损
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证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（ ）。
A 自有资金 B 自有证券 C 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 D 通过证券金融公司业务平台融入的资金
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关于证券公司在销售产品或者提供服务过程中的责任，下列说法正确的有（ ）。
A 勤勉尽责，审慎履职 B 全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息 C 将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者 D 对违法违规行为承担法律责任
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根据《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》，债券有关业务应当按照经纪、（ ）等业务类型分开办理。
A 投资顾问 B 承销 C 资管 D 自营
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多选
下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，正确的是（ ）。
A 最近三年未被监管机构采取行政监管措施 B 依法取得基金从业资格 C 具备良好的诚信记录 D 具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
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证券公司应当实行双人负责制的岗位包括（ ）。
A 与资金直接接触的岗位 B 与业务合同直接接触 C 与印章直接接触的岗位 D 涉及信息系统安全的
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证券公司可以在区域性股权市场开展的业务包括但不限于（ ）。
A 代理开立区域性股权市场证券账户 B 推荐企业展示 C 推荐企业挂牌 D 为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
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