2025年6月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选

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根据《证券投资基金法》，下列关于基金财产独立性的说法，正确的是（）。

A 不同基金财产的债权债务不得相互抵扣，公募基金除外 B 基金管理人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金管理人 C 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的基金财产不属于其清算财产 D 基金财产的债务由基金管理人本身承担，基金管理公司股东以其出资为限对基金财产的债务承担责任

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根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法，错误的是（）。

A 曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理 B 直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理 C 违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理 D 曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理

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根据《证券公司风险处置条例》，下列关于行政重组的说法，错误的是（）。

A 证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式 B 证券公司经停业整顿在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，可以向证监会申请行政重组 C 行政重组期限一般不超过 12个月。期满未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限6个月 D 在托管、接管过程中达到正常经营条件的，经证监会批准，可以恢复正常经营

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证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。

A 存款账户 B 专门账户 C 产品账户 D 信用账户

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证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

A 中国证券业协会 B 中国证监会 C 中国证监会派出机构 D 中国证券登记结算有限责任公司

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下列关于证券公司合规管理要求的说法，错误的是（）。

A 贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 B 覆盖所有业务 C 覆盖各部门，各分支机构、各关联公司 D 覆盖全体工作人员

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我国《证券法》规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A 10% B 20% C 3% D 5%

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证券公司设立严密有效的三道业务监控防线，下列属于第三道防线的是（）。

A 相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督 B 独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈 C 重要一线岗位双人、双职、双责 D 建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案

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证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。

A 监事会 B 经理人员 C 董事会 D 审计委员会

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证券公司持续合规状况的评价依据之一为（）采取的刑事处罚措施。

A 中国证监会 B 司法机关 C 中国证监会及其派出机构 D 中国人民银行

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