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2025年6月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选
单选
不定项选择题 某证券公司董事会成员人数为13人，其中内部董事为4人，独立董事为4人，董事会下设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，其中审计委员会成员5
A 6 B 7 C 5 D 9
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多选
公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的（ ），不得拒绝、隐匿、谎报。
A 会计凭证 B 会计账簿 C 财务会计报告 D 其他会计资料
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多选
根据公司经营原则，公司从事经营活动，应当遵守（ ）。
A 商业道德 B 法律 C 社会公德 D 行政法规
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多选
下列关于证券公司合规管理的说法，错误的有（ ）。
A 证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务，不需要进行新产品、新业务的评估与决策 B 经过合规负责人审核的材料，其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责 C 合规负责人发现公司存在合规风险隐患的，应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改 D 合规负责人直接向总经理办公会负责
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多选
证券公司从事资产管理业务违反法律，行政法规及中国证监会其他规定的，下列属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施的有（ ）。
A 责令改正 B 监管谈话 C 出具警示函、责令定期报告 D 市场禁入措施
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多选
在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（ ）。
A 操纵证券市场 B 在项目组内讨论相关信息 C 泄露内幕信息 D 建议他人买卖该公司证券
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多选
根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司建立完善内部控制体系的说法，正确的有（ ）。
A 证券公司融资融券业务应当建立逐日盯市制度 B 证券公司资产管理业务应当订立客户保本保底条款 C 证券公司经纪业务应当进行账户实名制管理 D 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行
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多选
根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为（ ）。
A 有限合伙企业 B 普通合伙企业 C 人合合伙企业 D 资合合伙企业
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多选
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。
A 最近 24个月内存在违反诚信的不良记录 B 最近24个月内因职业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C 最近 36个月内因违法违规经营受到处罚，或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D 存在大额贷款未清偿，包括房贷
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多选
根据《期货和衍生品法》，下列关于期货交易所职责的说法，正确的有（ ）。
A 按照章程和业务规则对会员进行自律管理 B 开展交易者教育和市场培育工作 C 直接或者间接参与期货交易 D 设计合约品种，安排合约品种上市
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