2020年基金从业考试《基金法律法规》真题精选

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关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（）。

A 审批基金经理的年度投资计划并考核基执行情况 B 制定、修订公司的估值政策及程序 C 决定基金的投资原则、投资目标和投资理念 D 决定基金的资产分比例，制定并定期调整投资总体方案

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单选

王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证

A I、II、Ⅲ B II、IV C I、Ⅲ D Ⅲ、IV

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关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。 I 基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力 Ⅱ 基金管理公司的基金销售人员应

A I、II、Ⅲ B I、Ⅲ、IV C Ⅱ、Ⅲ、IV D I、II、IV

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单选

王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（）。 I 王先生资产

A I、Ⅱ、Ⅲ B I、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、IV D Ⅲ、IV

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基金管理公司内部控制机制的层次包括（）。 I 员工自律 II 部门各级主管的检查监督 Ⅲ 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ 董事

A I、II、IV、V B I、II、Ⅲ C Ⅲ、IV、V D I、II、Ⅲ、IV

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A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价，其需要考虑的因素包括（）。 I 基金投资方向和范围 II 基金历史规模和持仓比例 Ⅲ 基金过往业绩 IV

A I、II、Ⅲ B I、Ⅲ C I、II、Ⅲ、IV D I、II

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以下哪些投资者可以买卖上市交易的封闭式基金。（） I 开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户及资金账户的投资者 II 开立了沪、深基金账户和资金账户，未开立沪、

A I、Ⅲ、IV B I、II、Ⅲ、IV C II、IV D I、II、Ⅲ

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关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（）。

A 不得向基金管理人出资 B 严格禁止基金的关联交易 C 不得承销证券 D 不得从事承担无限责任的投资

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某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述

A 基金管理人应当规范基金清算交割工作，确保基金资产安全 B 基金管理人应当建立会计复核制度，防止会计差错发生 C 基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序 D 基金管理人应当保证同一基金的不同份额之间独立建账和独立核算

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单选

投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份

A 48,913.04 B 49,500.00 C 49,058.47 D 48,907.11

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