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2020年基金从业考试《基金法律法规》真题精选
单选
A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于
A I、II B III、IV C II、IV D I、III
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单选
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售， 私募基金销售人员李某得知该消息后，提前购买了王某拟投资的股票，王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管
A 泄露因职务便利获取的未公开信息 B 利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 C 利用未公开信息明示、暗示他人从事相关的交易活动 D 泄露内幕信息、 从事内幕交易
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单选
基金销售人员在为投资者办理基金开户和交易手续时，以下行为错误的是（ ）。
A 获取客户身份信息 B 与投资者深度合作，以书面形式约定收益分成 C 明确提示投资者注意投资基金的风险 D 为投资者提供售后服务
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单选
关于投资基金的类别 ，以下表述正确的包括（ ）。 Ⅰ 按照运作方式，投资基金分为一对一型和一对多型 Ⅱ 按照法律形式，投资基金分为合伙型和公司型 Ⅲ 按照资金募
A Ⅱ、Ⅲ B II、 IV C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、IV
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单选
证券投资基金在一 定程度上降低了金融行业系统性风险，具体体现在证券投资基金（ ）。
A 可以发挥专业理财优势、对证券进行深入分析 B 为投资者带来长期稳定收益 C 可以组合投资、分散投资风险 D 扩大了直接融资比例并能分流储蓄资金
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单选
关于QDII基金的申购赎回，投资者甲认为，由于境外交易所的开市时间不同，因此QDII基金的申购赎回的开放时间与一般开放式基金不同；投资者乙认为，QDII基金的申
A 甲、乙的观点都错误 B 甲、乙的观点都正确 C 甲的观点正确，乙的观点错误 D 甲的观点错误，乙的观点正确
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单选
中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给
A 拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查 B 涉嫌证券期货犯罪 C 涉嫌证券期货违法 D 违法开展经营活动
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单选
基金管理人所有员工在从事业务时必须做到（ ），并以最高水准要求自己。 I 忠诚 II 诚实 III 公平交易 IV 自觉自愿
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选
下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有（ ）。 I 发放红利 II 基金份额登记，确认基金交易 III 建立并管理投资者基金份额账户 IV 对基金进行估值核
A II、III、IV B I、II、III C I、II D I、III、IV
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单选
拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的（ ）进行注册并取得相应资格。
A 中国银保监会派出机构 B 国家市场监督管理总局派出机构 C 中国证券投资基金业协会派出机构 D 中国证监会派出机构
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