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2020年基金从业考试《基金法律法规》真题精选
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关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是（ ）。
A 可赚取销售佣金 B 可委托其他机构代为办理基金的代销业务 C 应与基金公司签订基金产品销售协议 D 可代为销售基金产品
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某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为 :低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级，依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素
A 该证券公司每季度调整次基金产品风险等级是可行的做法 B 该证券公司基金产品风险等级类型过多， 必须调整为：低风险等级、中风险等级、高风险等级 C 该证券公司需要通过官网公示其基金产品风险评价方法 D 该证券公司对基金产品风险评价的依据合规
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单选
基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（ ）。 Ⅰ 合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求 Ⅱ 全面性原则，内部控制制度应涵
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
关于基金销售机构，以下说法正确的是（ ）。
A 基金管理人不可以自行销售其募集的基金产品 B 保险代理机构不可以销售基金产品 C 各类商业银行可以直接销售基金管理公司的基金产品 D 独立基金销售机构可以从事基金销售业务
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关于公募基金申购和赎回费用及销售服务费，下列说法正确的是（ ）。
A 同一基金通过不同销售机构申购，如果申购费率打折不同，净值也会不同 B 同一基金申购费在前端和后端两种收费方式下，基金净值相同 C 同一货币市场基金A类份额与B类份额销售服务费通常不同，但七日年化收益率相同 D 同一基金不收取销售服务费的A类基金份额和收取销售服务费的C类基金份额，基金净值相同
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某基金经理的下列行为中，符合保守秘密要求的是（ ）.
A 得知所在机构与某上市公司的合作项目被泄露后，立即通知相关部门 B 当众接听工作电话，被其他人听到某上市公司尚未公开的重大资产重组信息 C 因疏忽大意导致工作电脑遗失，电脑中存有客户信息及公司内控制度 D 应邀给其他同行机构介绍公司研究部门最近行业研究成果
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按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。 I 权威机构预测基金收益 II 登载研究机构的推荐性文字 III 披露基金投资避险策略 IV
A I、II、II、IV B I、II、IV C I、II D I、II、III
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根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（ ）。
A 公募基金管理业务 B 特定客户资产管理业务 C 基金托管业务 D 投资顾问业务
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关于金融与居民理财，下列说法错误的是（ ）。
A 所为金融，简单来讲即货币资金的通融，而货币资金的来源为居民（包括个人和企业）从事的生产活动 B 居民的消费、储蓄与投资意愿跟金融市场的表现关联度较低 C 居民理财的主要方式是货币储蓄与投资两类 D 在生产经营活动中，收入产生盈余的居民希望将他们的货币盈余使用出去，以获得更多的回报，因此产生理财的需求
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关于私募基金基金合同，以下表述正确的是（ ）。
A 法律规定私募基金合同的必备条款，有利于保护投资者利益 B 主要用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关 C 为保护基金份额持有人利益，私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益 D 用于规范基金管理人和基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金托管人无关
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