2020年基金从业考试《基金法律法规》真题精选

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C基金的首次基金份额持有人大会因未能达到法定出席人数而未能召开，A公司在次日依依据《证券投资基金法》再次发布会公告召集基金份额持有人大会。关于该程序，以下说法正

A 再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别 B 该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开 C 此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2同意 D 由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式

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良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失，某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后，指导投资者分析投资问题，获得必要信息并进行理性

A 权益保护教育 B 投资决策教育 C 资产配置教育 D 防范诈骗教育

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公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（）。 I 基金份额发售公告 II 基金合同 III 基金托管协议 IV 基金招募说明书

A II、III、IV B I、II、III C II、III D I、II、III、IV

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某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说

A II、III B I、III C II、IV D I、IV

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某货币市场基金T日规模30亿元，T+1日净赎回10亿元，触发巨额赎回，基金公司采取的以下措施中不合规的是（）。

A 接受3亿元赎回申请，其余7亿元赎回申请延期至T+2日处理 B 接受10亿元赎回申请 C 暂停接受赎回申请 D 接受5亿元赎回申请，其余5亿元赎回申请延期至T+2日处理

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关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益；投资者乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股

A 投资者甲的看法错误，投资者乙的看法错误 B 投资者甲的看法错误，投资者乙的看法正确 C 投资者甲的看法正确，投资者乙的看法正确 D 投资者甲的看法正确，投资者乙的看法错误

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根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）。

A 安全保管基金财产 B 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 D 编制基金财务会计报告

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中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（）。

A 独立性原则 B 健全性原则 C 相互制约原则 D 有效性原则

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根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定,公司在（）时应想其传达廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺书。 Ⅰ员工入职 Ⅱ员工离职 Ⅲ员工升职 Ⅳ

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）。 Ⅰ优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查 Ⅱ优先根据第三方提供的信息

A Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅳ

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