2020年基金从业考试《基金法律法规》真题精选

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某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料，推介材料中可使用的宣传用语为（）。

A 本公司管理的基金过去一个季度的年化收益率超过50% B 本基金预计年化收益可达20%，高收益高回报 C 本基金业绩报酬计提基准为7%，基金管理人从超额部分按比例收取业绩报酬 D 本基金募集期仅5天，欲购从速

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以下属于指数基金特点的是（）。 I 收益稳定 Ⅱ 费用低廉 Ⅲ 分散风险 IV 监控便利

A I、II、Ⅲ B II、Ⅲ、IV C II、Ⅲ D I、Ⅲ、IV

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某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（）。

A 目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨 B 在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析 C 参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策 D 目标公司股票市值小，当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入

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某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。

A 销售合规性风险 B 信息披露合规性风险 C 投资合规性风险 D 反洗钱合规性风险

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关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。

A 非公开募集基金的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行 B 担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准 C 基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬 D 与公开募集基金不同，除非基金合同当事人另有约定，否则非公开募集基金无需托管

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关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是（）。

A 基金财产独立于基金管理人，基金托管人的固有财产，体现了基金财产作为信托财产的独立性 B 基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益，不属于基金管理人作为受托人的固有财产 C 基金管理人可在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金，并区分独立账户分别估值核算登记 D 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任

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关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。 I 基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率 II 前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费

A II、III、IV B I、II、III C I、II、III、IV D II、III

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关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。

A 发行私募基金需经监管机构行政审批 B 允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金 C 设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批 D 建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管

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关于C基金变更为FOF基金后的投资运作，以下说法正确的是（）。

A 可以投资分级基金份额实现有利的投资目的 B 投资A公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50% C 投资的标的基金（除ETF联接基金外）运作不应少于1年 D 可以投资其他符合条件的FOF

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A公司将召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会以下说法正确的是（）。

A 该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2方同意方能通过 B 该次基金份额持有人大会可以采取通信方式 C A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项 D 该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开

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