基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸证券账目、净值信息等数据，及时核查认购与申购资金的到账、赎回资金的支付以及投资资金的支付与到账情况，并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存（）以上。

单选

基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义，对证券投资基金活动具有的重要意义。下列选项中错误的是（）。

A 基金财产债权债务的独立性有利于维护基金财产的独立性 B 基金财产债权债务的独立性有利于保障基金财产的安全 C 基金财产债权债务的独立性有利于保护基金管理人的合法权益 D 基金财产债权债务的独立性有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

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下列说法错误的是（）。

A 财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年 B 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任 C 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务 D 财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

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实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A 20% B 30% C 50% D 60%

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合格境外投资者经（）批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。

A 国家外汇管理局 B 中国人民银行 C 国务院 D 中国进出口银行

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任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

A 5% B 10% C 15% D 20%

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下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）。

A 香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定 B 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任 C 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年 D 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

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单选

下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。

A 证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责 B 证券公司应当结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况，建立健全反洗钱内部控制制度 C 证券公司总部负责人应当对其分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责 D 证券公司应当根据反洗钱工作需要，建立和完善相关信息系统，并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级

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财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

A 20 B 15 C 10 D 5

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证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。

A 公开 B 有效 C 公平 D 公正

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单选

1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同一市场最多可以申请开立（）个A股账户、（）个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。投资

A 3；3 B 1；1 C 2；2 D 5；5

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