证券从业《金融市场基础知识》预测卷4

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风险管理策略主要包括（）。

A 风险转移 B 风险控制 C 风险分散 D 风险补偿与准备金

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根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（）。

A 基金管理人的管理费 B 基金托管人的托管费 C 基金的转换费 D 基金的证券交易费用

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以下属于风险管理策略的是（）。

A 风险规避 B 风险分散 C 风险对冲 D 风险补偿与准备金

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在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（）。

A 风险覆盖率 B 资本杠杆率 C 压力测试 D 资本充足率

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根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下（）步骤。

A 选择测试对象，制订测试方案 B 确定压力测试方法，并设置测试情景 C 确定风险因子，收集测试数据 D 实施压力测试，分析报告测试结果并且制定和执行应对措施

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风险限额管理过程主要包括（）。

A 风险限额设定 B 风险限额监测 C 风险限额调整 D 超限额处置

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证券公司的融资管理应符合以下要求（）。

A 分析正常和压力情境下未来不同时间段的融资需求和来源 B 加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中管理，适当设置集中度限额 C 加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力 D 密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响

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不定项选择题已知某商业银行的相关数据如下:法定准备金比率为0.1，现金为2800亿元，存款8000亿元，超额准备金400亿元。请完成以下问题。下列关于存款准备

A 法定存款准备金率是以法律的形式确定的 B 超额存款准备金率是中央银行控制货币供应量的最重要手段之一 C 存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件 D 即使银行实行零准备金制度，在理论上也不可能无限扩大货币供应量

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不定项选择题假定某投资者以940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券。根据以上信息，回答以下问题:下列关于债券收益率的说法，

A 债券当期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的贴现率 B 债券的到期收益率是债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率 C 债券持有期收益率是买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益 D 在债券定价公式中，即期利率是用来现金流贴现的贴现率

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不定项选择题 A公司系A股上市公司，为开拓新一代智能光网络传输设备产业化项目进行定向增发，预计项目总投资额为1.5亿，本次募集的资金不得超过拟投入项目需要的总资

A 定向增发是股份公司采用公开方式或非公开发行的方式向特定对象发行股票的行为 B 定向增发后，A公司的注册资本不变 C 定向增发后，A公司股份相应会增加 D 定向增发之后，如A公司的增量资本未能产生相应效益，股价则下降

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