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证券从业《金融市场基础知识》预测卷2
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资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级的，应当符合的条件之一是：公司债券的期限为1年以上的，在债券有效存续期间，应当（ ）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
A 每两年 B 每半年 C 在存续期间 D 每年
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单选
证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下（ ）职责。
A 审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额 B 制定风险管理制度，并适时调整 C 建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系 D 建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制
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关于股票的叙述，下列说法错误的是（ ）。
A 股票本身没有价值 B 股票代表的是股东权利 C 发行股票是股份公司筹措自有资本的手段 D 股票是一种现实资本
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单选
证券市场监管的（ ）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A 经济手段 B 司法手段 C 行政手段 D 法律手段
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下列关于证券公司债券信息披露的说法中，错误的是（ ）。
A 证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露 B 资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告 C 证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务 D 公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书
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单选
下列关于股票价格的说法中，错误的是（ ）。
A 理论上，股票价格应由其价值决定，股票本身没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证 B 根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值 C 股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定 D 股票之所以有价格，其原因之一是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利
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根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券的期限（ ）。
A 最短为1年，最长为6年 B 最短为2年，最长为4年 C 最短为3年，最长为4年 D 最短为1年，最长为3年
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单选
由于间接融资的资金集中于商业银行等金融机构，资金贷给谁不贷给谁，并非由资金的初始供应者决定，而是由商业银行等金融中介机构决定。上述表述的是间接融资的（ ）特点。
A 资金获得的间接性 B 融资的相对集中性 C 融资信誉的差异性相对较小 D 融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中
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单选
国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券、需经两家以上（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力，人民币债券信用级别
A A级（或相当于A级）以上 B A+级（或相当于A+级）以上 C AAA级 D AA级（或相当于AA级）以上
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单选
律师事务所制作、出具法律意见书，应当按照相关规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案，提供证券服务业务的证券活动不包括（ ）。
A 上市公司发行证券及上市 B 上市公司合并、分立 C 公开发行公司债券 D 股份有限公司股票向特定对象转让导致股东累计超过100人
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