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证券从业《金融市场基础知识》模考卷9
单选
按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（ ）。
A 50% B 40% C 30% D 20%
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单选
股份公司向不特定对象公开募集股份的行为是（ ）。
A 增发 B 定向增发 C 配股 D 股份回购
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单选
股票（ ）是股票发行制度的重要组成部分，不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价。
A 发行主体 B 发行监管制度 C 发行方式 D 发行定价
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单选
利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（ ）。
A 先行性指标 B 同步性指标 C 滞后性指标 D 技术性指标
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单选
下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（ ）。
A 不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同 B 信用利差反映了不同违约风险的风险溢价 C 经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率通常比较小 D 衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌
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单选
在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（ ），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。
A 基金的市场营销 B 基金的会计核算 C 基金的投资管理 D 基金的后台管理
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单选
关于中国证监会对基金市场的监管，下列说法错误的是（ ）。
A 中国证监会基金监管主要职责包括制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则 B 中国证监会通过外部基金监管部门具体施行基金市场准入监管与日常持续监管 C 市场准入监管主要指对基金从业机构的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险 D 日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管
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单选
王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（ ）性质
A 收益性 B 扩大性 C 杠杆性 D 特殊性
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单选
下列关于企业债券和公司债券在发行主体方面的说法错误的是（ ）。
A 企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司 B 公司债券的发行主体仅限于境内证券交易所上市公司、发行境外上市外资股的境内股份有限公司 C 企业债券的发行主体也可以是尚未改制为公司制的企业法人 D 企业债券的发行主体不包括上市公司
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单选
企业发行短期融资券应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（ ）注册。
A 中国银行间市场交易商协会 B 中国人民银行 C 托管商业银行 D 中央国债登记结算有限责任公司
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