证券从业《金融市场基础知识》预测卷1

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下列不属于企业直接融资活动的是（）。

A 定向增发 B 发行公司债券 C 向银行借款 D 配股

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在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节，按照相关法规的规定，投资者应首先在（）或者其代理点开立证券账户。

A 证券交易所 B 登记结算公司 C 商业银行 D 证券公司

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公司型基金与契约型基金的主要区别不包括（）。

A 基金的营运依据不同 B 投资者的地位不同 C 基金规模变化不同 D 资金的性质不同

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客户在委托证券买卖时，需支付的佣金不包括（）。

A 证券公司经纪佣金 B 过户费 C 证券交易所手续费 D 证券交易监管费

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下列关于风险控制的说法，错误的是（）

A 防止损失的实际发生 B 将风险转嫁给外部或从外部获得补偿 C 实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出 D 降低损失发生的可能性或严重程度

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金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。

A 有资产的结算制度 B 无资产的结算制度 C 无负债的结算制度 D 有负债的结算制度

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ETF属于（）。

A 主动型基金 B 基金中的基金 C 指数基金 D 保本基金

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下列说法中，正确的是（）。

A 在报价驱动的市场，投资者可以直接交易 B 在竞价驱动的市场，市场交易中心以买卖双向价格为基准进行撮合 C 在竞价驱动的市场，证券成交价格的形成由做市商决定 D 在报价驱动的市场，证券价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动

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金融服务实体经济的实质就是有效发挥其（）的功能。

A 所有权转移 B 活跃市场交易 C 吸收国际资本 D 媒介资源配置

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2019年1月首次获准进入中国信用评级市场的外资公司是（）。

A 标普公司 B 穆迪公司 C 惠誉公司 D 大公国际

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